Curso Norma UNE 19601 "Risk Management y Compliance"

"La ética se contagia, pero la falta de ética también, y un cambio en la percepción sobre ésta, tanto en un sentido como en otro, puede hacer que haya más o menos intentos de fraude".

Javier Cortés, será uno de nuestros docentes en el curso certificado sobre la gestión de riesgos y cumplimiento normativo y penal (UNE 19601, ISOs 19600, 3100, 37001), los días 5, 6, 7, y 8 de junio de 16h a 20h en Aliter.

También contamos con Patricia Manca, Socia en PwC, con Esperanza Hernández, Compliance Officer y ex subdirectora de Cumplimiento Normativo y Transparencia en Metro de Madrid, con Pilar Aranguren, Senior Compliance Officer para España, Portugal e Irlanda en Goldman Sachs, y con Katharina Miller, Socia Directora de 3C Compliance.

¿Qué hace un Compliance Officer? ¿Cómo puedo mejorar nuestro Código de Conducta? ¿Qué es un canal de denuncia? Estas preguntas y muchas más vamos a poder aclarar durante el curso certificado.

• El objetivo del curso es aportar un conocimiento específico de los requisitos y repercusiones que toda empresa debe conocer a la hora de responder a la problemática en el cumplimiento de las obligaciones de Compliance.

• Este curso para profesionales parte del análisis del entorno regulatorio, explica el origen y la evolución de sus funciones para posteriormente proceder a la introducción en el diseño de un plan de Compliance. El programa abordará aspectos claves, tales como la identificación de los riesgos, la supervisión y monitorización de los mismos.

• Los contenidos han sido diseñados para facilitar el conocimiento de las diversas repercusiones que son necesarias para el correcto cumplimiento de un plan de Compliance, incluyendo casos prácticos con ejemplos reales.

En total trataremos estos temas:

1. Ámbito

• Código penal
• Derecho sociedades
• Ley de transparencia
• Normativa laboral e igualdad
• Legislación medioambiental
• Datos personales y antipiratería
• Aspectos fiscales, contables y de auditoria

2. Descripción de Compliance

• Evaluación de riesgos penales
• Métodos de control de procesos
• Compromiso con el cumplimiento ético y normativo
• Código de Conducta y políticas internas
• Formación de directivos y empleados
• Revisión del programa y gestión de crisis

3. Introducción al Compliance Legal

• Modelos de gestión de compliance
• Obligación de informar, modelos a utilizar
• Sistemas disciplinarios
• Verificaciones periódicas
• Imputabilidad, antijuricidad, tipicidad culpabilidad

4. Beneficio de un Programa de Compliance

• Obligación legal de prevención de delitos
• Aplicación de Eximente
• Seguros de responsabilidad civil subsidiaria
• Aspectos de credibilidad e imagen corporativa
• Planificación de acciones, procesos internos de control y recursos necesarios
• Recursos Humanos: Compliance Officer y Régimen disciplinario
• Procesos de evaluación de riesgos
• Códigos y normas de procedimiento

5. Casos Prácticos

6. Examen

Podéis obtener más información en: https://www.3ccompliance.com/es/eventos/compliance...

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